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深圳在全国率先成立外汇经纪中心
作者：王喜义、陈结 来源：《敢闯敢试 : 改革开放以来深圳创造的全国“率先”》 责任编辑：xiangwang 2023-01-31 人已围观
1994年5月28日，深圳成立了全国第一家外汇交易市场——深圳外汇经纪中心，这是全国首家专业从事国际市场外汇买卖及相关金融服务的新型非银行金融机构。并于同年10月率先设立了外汇同业拆借市场。
深圳外汇经纪中心是1994年5月经时任国务院副总理朱镕基批准成立的，作为全国第一家专门经营外汇买卖业务的中介机构，在国内率先形成了一个完整的外汇市场概念，从运行机制上解决了我国外汇市场与国际市场的衔接问题，并通过国内首个外汇同业拆借市场的成功运行，有效促进了国内同业的外汇资金融通。
作为主要参与者之一，我有幸亲历了深圳外汇经纪中心成立与外汇同业拆借市场设立的全过程。
故事要从21年前深圳外汇经纪中心成立的背景说起。
一项打进国际外汇市场的改革——成立深圳外汇经纪中心。我当时担任中国人民银行深圳经济特区分行行长。1985年成立的深圳外汇调剂中心推动了我国外汇市场的建立和发展，但这种单一的本外币市场已经不能适应特区外向型经济发展的需要。由于国际外汇市场向来变幻莫测，汇价动荡激烈，涉外企业处于极大的汇率风险之中。许多企业在利用外资和对外贸易过程中，经常遇到外汇市场波动，所持外币面临贬值的风险。而当时我国的外汇市场体系还没有一个为企业提供有效防范汇率风险的渠道和场所。在这种情况下，一些非法经营外汇期货、代客买卖外汇业务的地下公司却迅速在深圳蔓延开来。这些地下公司大都是一些香港不法商人来深圳开办，带有极大的欺诈行为。虽经查处，但屡禁不止，严重损害了投资者利益，扰乱了特区金融秩序。在这种背景下，因势利导，开渠入海，建立一个开放性外汇市场，统一规范市场交易活动，正确引导外汇投资行为，保护投资者的合法权益，这是企业的普遍需求，也是金融改革面临的一个新的重大课题。
为适应上述市场环境的客观需要，深圳提出了建立外汇经纪中心的构想，专事进入国际外汇市场进行外汇买卖活动，以帮助企业规避汇率风险，打进国际市场。1993年年底，我把在深圳成立外汇经纪中心的报告报到中国人民银行总行，主管副行长陈元核签并转报到国务院副总理朱镕基那里核批。可能是虑及外汇买卖风险大，朱镕基一直未批。其间，我几次找副行长陈元催促此事，他都告知我，总行已报到朱镕基那里，朱镕基可能有他的考虑，不便多催。我把这个情况向时任市委书记李灏作了汇报，请他能方便时在朱镕基那里帮助催一下。他当即表示，愿意为此事帮助找一下朱镕基，当面陈述一下。
1994年3月八届全国人大二次会议召开期间，朱镕基参加广东组的讨论，李灏向朱镕基汇报了这件事，请他支持一下。朱镕基当即表示可以试一试。李灏在会上马上给我打了电话，说他已向朱镕基汇报深圳成立外汇经纪中心的事，朱镕基同意让深圳试一下，要我马上去北京找陈元，请他向朱镕基核实这个情况，以便下批文。我立即给陈元打了电话，报告了李灏说的情况，请他找朱镕基当面核实一下。后来陈元告诉我，他已询问了朱镕基，经核实确有此事，于是总行下了批文，全国第一家经营外汇买卖业务的深圳外汇经纪中心，就在深圳诞生了。
新成立的深圳外汇经纪中心为会员制的法人，注册资金为1亿元人民币，由深圳14家国内大型金融机构作为会员股东。会员大会为最高权力机构，下设的董事会作为决策机构，实行董事会领导下的总经理负责制。
深圳外汇经纪中心成立后，根据市场需求不断拓展和引进新的业务品种，先后开办了代客买卖业务、外汇同业拆借、外汇有价证券买卖、外汇交易理财以及外汇交易员培训等多项新型外汇金融业务，为广大投资者提供了合法的外汇投资渠道，有效地打击了深圳的外汇黑市活动。此外，深圳外汇经纪中心通过开发多种外汇避险工具，为企业机构和个人提供了有效的避险途径；通过与境外交易对手的广泛联系，特别是同香港中银集团外汇中心联网运行，为今后国内的外汇市场与国际外汇市场接轨打下了良好的基础。
深圳外汇经纪中心成立以后，建立一个外汇资金的拆借市场，充分利用国内的外汇资源，为经济建设服务，成为深圳经济特区金融改革面临的又一个重要课题。长期以来，我国对外汇资金进行严格的管制。加之用汇单位缺乏信用基础和中介服务，国内的外汇资金流动性极差，犹如一潭死水，活不起来，造成了国内外汇资金短缺与闲置并存的局面，长期捆绑着经济。一方面有大量的外汇需求者以高成本从境外借入外债；另一方面又把大量闲置的外汇资金以很低的利率存放于境外银行或购买外国的债券，为他人使用。这实际上是捧着金碗要饭吃。深圳已经建立了外汇经纪中心，已经开了渠道，要引水进来，就要把外汇经纪中心变为融通外汇资金的中介机构，开展外汇拆借业务，让死钱活起来，用到经济建设的需汇之处，这样开渠引水，才能水到渠成。
基于上述考虑，经过紧张筹备，在1994年10月，即外汇经纪中心成立的4个月后，以外汇经纪中心为依托并作为经纪人，外汇同业拆借市场顺利设立，成功引来了国内同业外汇资金的涓涓之水。第一，我们制定了《深圳外汇同业拆借市场业务规则》供会员遵守，合规运作。第二，开办了隔夜、7天、15天、1个月、2个月、3个月、6个月及1年期等8种期限，按期限长短实行差别利率，以适应不同期限的外汇资金需求。第三，开辟了美元、港元、日元、德国马克等多种可以自由兑换的货币品种，以适应客户对不同货币品种的需求。第四，拆借利率由拆借双方根据外汇资金的供求程度和借款人的资信度来决定，完成实现了外汇拆借利率的市场化。第五，我们办了《深圳外汇同业拆借市场简报》，以及时向各会员单位传递市场信息，客观地披露市场风险，增加会员间的相互了解，增强会员对市场的信心。
经过一年多的探索和努力，深圳外汇同业拆借市场取得了可喜的成绩，先后共吸收了信誉好的82家金融机构作为会员，会员单位遍及全国14个省、自治区、直辖市，其中外地会员60家，占会员总数的73%，其业务开展不到一年，累计拆借的外汇资金已达8亿美元，有效解决了一些捧着金碗要饭吃的状况。
深圳外汇经纪中心成立后，深圳就有了两块外币交易市场：一块是本币与外币的交易市场，即外汇调剂中心，其业务限于国内范围；一块是外币与外币的交易市场，即外汇经纪中心，其业务在境外进入国际市场。这两块市场功能互补，有效解决了一些企业急需的外汇资金需求，提高了我国外汇资金使用效率，为特区经济的高速发展作出了巨大的贡献；初步建立了境内外汇资金市场运作和利率形成机制；为我国外汇资金市场的建立和发展，开拓了路子，积累了经验。深圳金融这两大举措，开渠引水，浇得深圳外汇市场花开一丛，也为全国外汇市场满园万紫千红作出了不可磨灭的贡献。
口述者：王喜义，时任中国人民银行深圳经济特区分行行长
整理者：陈结
深圳外汇经纪中心是1994年5月经时任国务院副总理朱镕基批准成立的，作为全国第一家专门经营外汇买卖业务的中介机构，在国内率先形成了一个完整的外汇市场概念，从运行机制上解决了我国外汇市场与国际市场的衔接问题，并通过国内首个外汇同业拆借市场的成功运行，有效促进了国内同业的外汇资金融通。
作为主要参与者之一，我有幸亲历了深圳外汇经纪中心成立与外汇同业拆借市场设立的全过程。
故事要从21年前深圳外汇经纪中心成立的背景说起。
一项打进国际外汇市场的改革——成立深圳外汇经纪中心。我当时担任中国人民银行深圳经济特区分行行长。1985年成立的深圳外汇调剂中心推动了我国外汇市场的建立和发展，但这种单一的本外币市场已经不能适应特区外向型经济发展的需要。由于国际外汇市场向来变幻莫测，汇价动荡激烈，涉外企业处于极大的汇率风险之中。许多企业在利用外资和对外贸易过程中，经常遇到外汇市场波动，所持外币面临贬值的风险。而当时我国的外汇市场体系还没有一个为企业提供有效防范汇率风险的渠道和场所。在这种情况下，一些非法经营外汇期货、代客买卖外汇业务的地下公司却迅速在深圳蔓延开来。这些地下公司大都是一些香港不法商人来深圳开办，带有极大的欺诈行为。虽经查处，但屡禁不止，严重损害了投资者利益，扰乱了特区金融秩序。在这种背景下，因势利导，开渠入海，建立一个开放性外汇市场，统一规范市场交易活动，正确引导外汇投资行为，保护投资者的合法权益，这是企业的普遍需求，也是金融改革面临的一个新的重大课题。
为适应上述市场环境的客观需要，深圳提出了建立外汇经纪中心的构想，专事进入国际外汇市场进行外汇买卖活动，以帮助企业规避汇率风险，打进国际市场。1993年年底，我把在深圳成立外汇经纪中心的报告报到中国人民银行总行，主管副行长陈元核签并转报到国务院副总理朱镕基那里核批。可能是虑及外汇买卖风险大，朱镕基一直未批。其间，我几次找副行长陈元催促此事，他都告知我，总行已报到朱镕基那里，朱镕基可能有他的考虑，不便多催。我把这个情况向时任市委书记李灏作了汇报，请他能方便时在朱镕基那里帮助催一下。他当即表示，愿意为此事帮助找一下朱镕基，当面陈述一下。
1994年3月八届全国人大二次会议召开期间，朱镕基参加广东组的讨论，李灏向朱镕基汇报了这件事，请他支持一下。朱镕基当即表示可以试一试。李灏在会上马上给我打了电话，说他已向朱镕基汇报深圳成立外汇经纪中心的事，朱镕基同意让深圳试一下，要我马上去北京找陈元，请他向朱镕基核实这个情况，以便下批文。我立即给陈元打了电话，报告了李灏说的情况，请他找朱镕基当面核实一下。后来陈元告诉我，他已询问了朱镕基，经核实确有此事，于是总行下了批文，全国第一家经营外汇买卖业务的深圳外汇经纪中心，就在深圳诞生了。
新成立的深圳外汇经纪中心为会员制的法人，注册资金为1亿元人民币，由深圳14家国内大型金融机构作为会员股东。会员大会为最高权力机构，下设的董事会作为决策机构，实行董事会领导下的总经理负责制。
深圳外汇经纪中心成立后，根据市场需求不断拓展和引进新的业务品种，先后开办了代客买卖业务、外汇同业拆借、外汇有价证券买卖、外汇交易理财以及外汇交易员培训等多项新型外汇金融业务，为广大投资者提供了合法的外汇投资渠道，有效地打击了深圳的外汇黑市活动。此外，深圳外汇经纪中心通过开发多种外汇避险工具，为企业机构和个人提供了有效的避险途径；通过与境外交易对手的广泛联系，特别是同香港中银集团外汇中心联网运行，为今后国内的外汇市场与国际外汇市场接轨打下了良好的基础。
深圳外汇经纪中心成立以后，建立一个外汇资金的拆借市场，充分利用国内的外汇资源，为经济建设服务，成为深圳经济特区金融改革面临的又一个重要课题。长期以来，我国对外汇资金进行严格的管制。加之用汇单位缺乏信用基础和中介服务，国内的外汇资金流动性极差，犹如一潭死水，活不起来，造成了国内外汇资金短缺与闲置并存的局面，长期捆绑着经济。一方面有大量的外汇需求者以高成本从境外借入外债；另一方面又把大量闲置的外汇资金以很低的利率存放于境外银行或购买外国的债券，为他人使用。这实际上是捧着金碗要饭吃。深圳已经建立了外汇经纪中心，已经开了渠道，要引水进来，就要把外汇经纪中心变为融通外汇资金的中介机构，开展外汇拆借业务，让死钱活起来，用到经济建设的需汇之处，这样开渠引水，才能水到渠成。
基于上述考虑，经过紧张筹备，在1994年10月，即外汇经纪中心成立的4个月后，以外汇经纪中心为依托并作为经纪人，外汇同业拆借市场顺利设立，成功引来了国内同业外汇资金的涓涓之水。第一，我们制定了《深圳外汇同业拆借市场业务规则》供会员遵守，合规运作。第二，开办了隔夜、7天、15天、1个月、2个月、3个月、6个月及1年期等8种期限，按期限长短实行差别利率，以适应不同期限的外汇资金需求。第三，开辟了美元、港元、日元、德国马克等多种可以自由兑换的货币品种，以适应客户对不同货币品种的需求。第四，拆借利率由拆借双方根据外汇资金的供求程度和借款人的资信度来决定，完成实现了外汇拆借利率的市场化。第五，我们办了《深圳外汇同业拆借市场简报》，以及时向各会员单位传递市场信息，客观地披露市场风险，增加会员间的相互了解，增强会员对市场的信心。
经过一年多的探索和努力，深圳外汇同业拆借市场取得了可喜的成绩，先后共吸收了信誉好的82家金融机构作为会员，会员单位遍及全国14个省、自治区、直辖市，其中外地会员60家，占会员总数的73%，其业务开展不到一年，累计拆借的外汇资金已达8亿美元，有效解决了一些捧着金碗要饭吃的状况。
深圳外汇经纪中心成立后，深圳就有了两块外币交易市场：一块是本币与外币的交易市场，即外汇调剂中心，其业务限于国内范围；一块是外币与外币的交易市场，即外汇经纪中心，其业务在境外进入国际市场。这两块市场功能互补，有效解决了一些企业急需的外汇资金需求，提高了我国外汇资金使用效率，为特区经济的高速发展作出了巨大的贡献；初步建立了境内外汇资金市场运作和利率形成机制；为我国外汇资金市场的建立和发展，开拓了路子，积累了经验。深圳金融这两大举措，开渠引水，浇得深圳外汇市场花开一丛，也为全国外汇市场满园万紫千红作出了不可磨灭的贡献。
口述者：王喜义，时任中国人民银行深圳经济特区分行行长
整理者：陈结
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