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完善多层次创新市场综合配套（2006—2014 年）
作者：王京生 来源：《创新市场论》 责任编辑：pengfei 2023-01-12 人已围观
1.短缺：创新市场配套的要素市场缺失背景
经过一系列经济体制的深化改革，我国已形成了高校、科研机构和企业并存的多层次创新主体。民营企业从无到有，经济主体地位逐步确立并发展壮大，出现了高新技术民营企业迅猛发展的态势，尤其是民营科技型中小企业，在专利发明、技术创新、新产品开发等方面都表现出极大优势。
但科技与经济"两张皮"的问题依然没有得到根本性解决。科研机构的研发活动存在着单纯的技术导向倾向，注重技术参数、指标的先讲性、导致一定程度上产学研相互脱离的现象。支撑和加快试验发展创新市场发展的配套要素市场发展极不完备，科技人才在三大创新市场的自由流动仍然存在困难，金融资本对科技创新的支持还缺乏有效的工具，多层次资本市场尚未建立。我国股市融资占总融资额的比重由2001年的7.5%降至2003年的1.6%，支撑显著不足。
2.激励：创新市场的人才培养与金融支撑
基础研究创新市场方面。针对自主创新较弱、创新型人才匮乏问题，提出基础研究中创新型科技人才的培养方案。2006年颁布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》指出，科技人才是提高自主创新能力的关键所在。2010年颁布了《国家中长期科技人才发展规划（2010—2020年）》，提出以高端人才为引领，整体推进与重点突破相结合。要在国家重点发展和战略性新兴产业领域优先培养造就一批世界水平的科学家、科技领军人才和优秀创新团队，培养一大批企业科技人才；有效发挥高层次创新型科技人才的引领和带动作用，以改善体制机制、营造良好发展环境为重点，统筹推进各类科技人才队伍的建设，促进科技人才创新能力大幅度提升。同时，要以学校教育实践为基础，人才引进与培养使用相结合，充分发挥学校教育在科技人才培养中的基础性作用；充分发挥现有科技人才的重要作用，积极引进海外高层次科技人才，培养造就各类创新型科技人才。
应用研究创新市场方面。建立市场导向的多层次技术创新体系，完善科研人员在科研成果转化中的利益分配机制。2007年修订的《科学技术进步法》中指出促进科学技术成果向现实生产力转化，保护知识产权，激励自主创新。2012年颁布的《中共中央、国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》提出：推进科研院所和高等学校科研体制机制改革，技术开发类科研机构要坚持企业化转制方向，完善现代企业制度，建立市场导向的技术创新机制；充分发挥企业在技术创新决策、研发投入、科研组织和成果转化中的主体作用，吸纳企业参与国家科技项目的决策，产业目标明确的国家重大科技项目由有条件的企业牵头组织实施；加强区域科技创新公共服务能力建设，进一步完善科技企业孵化器、大学科技园等创新创业载体的运行服务机制，强化创业辅导功能。同时，探索有利于创新人才发挥作用的多种分配方式，完善科技人员收入分配政策，健全与岗位职责、工作业绩、实际贡献紧密联系和鼓励创新创造的分配激励机制。
试验发展创新市场方面。强化企业在创新体系中的主导作用，加大对中小型企业的金融和财政支持，推动创新主体的多层次化。2007年修订的《科学技术进步法》提出，国家应建立以企业为主体，以市场为导向的技术创新体系。同时为加快推进创新型国家建设，全面落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》的战略目标，国务院于2012 年颁发了《中共中央、国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》，进一步强化和完善政策措施，引导鼓励企业成为技术创新主体。通过税收、绩效考评及金融政策的扶持，培育多层次的试验市场需求主体。
积极推进创业板市场建设，建立加速科技产业化的多层次资本市场体系。鼓励有条件的高新技术企业在国内主板和中小企业板上市。努力为高新技术中小企业在海外上市创造便利条件。为高新技术创业风险投资企业跨境资金运作创造更加宽松的金融、外汇政策环境。
在国家高新技术产业开发区内，开展对未上市高新技术企业股权流通的试点工作。逐步建立技术产权交易市场。探索以政府财政资金为引导，政策性金融、商业性金融资金投入为主的方式，采取积极措施，促进更多资本进入创业风险投资市场。建立健全鼓励中小企业技术创新的知识产权信用担保制度和其他信用担保制度。搭建多种形式的科技金融合作平台。
3.成效：科技人才大国与金融大国
成为全球第一科技人力资源大国。2013年我国科技人力资源总量达到7105万人，每万人口中科技人力资源数522人。作为科技活动核心要素的科学研究与试验发展人员总量高速增长，2013 年我国科学研究与试验发展
人员总数为 353.3 万人，绝对总量已经超过美国居世界第一位。
支撑创新的多层次资本市场初步建立。2004年，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。2009年10月，中国创业板正式上市，首批上市28家创业板公司，为高新技术企业提供了融资渠道，为风险投资基金提供了"出口"，促进了现代企业制度建设。2012年8月，证监会发布了《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见》，推动了多地区域性股权交易市场的发展。2012年9月，全国中小企业股份转让系统经国务院批准设立，新三板市场正式成为全国性证券交易场所。截至2015年年初，沪深两市上市公司共计2797 家，其中中小板767家、创业板480家，中国股市总市值跃居全球第二位，仅次于美国；新三板挂牌企业3359家，高新技术企业占比77%；全国设立34家区域性股权交易市场，共有挂牌股份公司2742家、展示企业3.02万家，累计实现各类融资2818亿元。直接融资占比上升为18.7%。
参考资料：
中华人民共和国科学技术部. 中国科技人才发展报告(2014)[M]. 北京：科学技术文献出版社，2015.
经过一系列经济体制的深化改革，我国已形成了高校、科研机构和企业并存的多层次创新主体。民营企业从无到有，经济主体地位逐步确立并发展壮大，出现了高新技术民营企业迅猛发展的态势，尤其是民营科技型中小企业，在专利发明、技术创新、新产品开发等方面都表现出极大优势。
但科技与经济"两张皮"的问题依然没有得到根本性解决。科研机构的研发活动存在着单纯的技术导向倾向，注重技术参数、指标的先讲性、导致一定程度上产学研相互脱离的现象。支撑和加快试验发展创新市场发展的配套要素市场发展极不完备，科技人才在三大创新市场的自由流动仍然存在困难，金融资本对科技创新的支持还缺乏有效的工具，多层次资本市场尚未建立。我国股市融资占总融资额的比重由2001年的7.5%降至2003年的1.6%，支撑显著不足。
2.激励：创新市场的人才培养与金融支撑
基础研究创新市场方面。针对自主创新较弱、创新型人才匮乏问题，提出基础研究中创新型科技人才的培养方案。2006年颁布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》指出，科技人才是提高自主创新能力的关键所在。2010年颁布了《国家中长期科技人才发展规划（2010—2020年）》，提出以高端人才为引领，整体推进与重点突破相结合。要在国家重点发展和战略性新兴产业领域优先培养造就一批世界水平的科学家、科技领军人才和优秀创新团队，培养一大批企业科技人才；有效发挥高层次创新型科技人才的引领和带动作用，以改善体制机制、营造良好发展环境为重点，统筹推进各类科技人才队伍的建设，促进科技人才创新能力大幅度提升。同时，要以学校教育实践为基础，人才引进与培养使用相结合，充分发挥学校教育在科技人才培养中的基础性作用；充分发挥现有科技人才的重要作用，积极引进海外高层次科技人才，培养造就各类创新型科技人才。
应用研究创新市场方面。建立市场导向的多层次技术创新体系，完善科研人员在科研成果转化中的利益分配机制。2007年修订的《科学技术进步法》中指出促进科学技术成果向现实生产力转化，保护知识产权，激励自主创新。2012年颁布的《中共中央、国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》提出：推进科研院所和高等学校科研体制机制改革，技术开发类科研机构要坚持企业化转制方向，完善现代企业制度，建立市场导向的技术创新机制；充分发挥企业在技术创新决策、研发投入、科研组织和成果转化中的主体作用，吸纳企业参与国家科技项目的决策，产业目标明确的国家重大科技项目由有条件的企业牵头组织实施；加强区域科技创新公共服务能力建设，进一步完善科技企业孵化器、大学科技园等创新创业载体的运行服务机制，强化创业辅导功能。同时，探索有利于创新人才发挥作用的多种分配方式，完善科技人员收入分配政策，健全与岗位职责、工作业绩、实际贡献紧密联系和鼓励创新创造的分配激励机制。
试验发展创新市场方面。强化企业在创新体系中的主导作用，加大对中小型企业的金融和财政支持，推动创新主体的多层次化。2007年修订的《科学技术进步法》提出，国家应建立以企业为主体，以市场为导向的技术创新体系。同时为加快推进创新型国家建设，全面落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》的战略目标，国务院于2012 年颁发了《中共中央、国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》，进一步强化和完善政策措施，引导鼓励企业成为技术创新主体。通过税收、绩效考评及金融政策的扶持，培育多层次的试验市场需求主体。
积极推进创业板市场建设，建立加速科技产业化的多层次资本市场体系。鼓励有条件的高新技术企业在国内主板和中小企业板上市。努力为高新技术中小企业在海外上市创造便利条件。为高新技术创业风险投资企业跨境资金运作创造更加宽松的金融、外汇政策环境。
在国家高新技术产业开发区内，开展对未上市高新技术企业股权流通的试点工作。逐步建立技术产权交易市场。探索以政府财政资金为引导，政策性金融、商业性金融资金投入为主的方式，采取积极措施，促进更多资本进入创业风险投资市场。建立健全鼓励中小企业技术创新的知识产权信用担保制度和其他信用担保制度。搭建多种形式的科技金融合作平台。
3.成效：科技人才大国与金融大国
成为全球第一科技人力资源大国。2013年我国科技人力资源总量达到7105万人，每万人口中科技人力资源数522人。作为科技活动核心要素的科学研究与试验发展人员总量高速增长，2013 年我国科学研究与试验发展
人员总数为 353.3 万人，绝对总量已经超过美国居世界第一位。
支撑创新的多层次资本市场初步建立。2004年，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。2009年10月，中国创业板正式上市，首批上市28家创业板公司，为高新技术企业提供了融资渠道，为风险投资基金提供了"出口"，促进了现代企业制度建设。2012年8月，证监会发布了《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见》，推动了多地区域性股权交易市场的发展。2012年9月，全国中小企业股份转让系统经国务院批准设立，新三板市场正式成为全国性证券交易场所。截至2015年年初，沪深两市上市公司共计2797 家，其中中小板767家、创业板480家，中国股市总市值跃居全球第二位，仅次于美国；新三板挂牌企业3359家，高新技术企业占比77%；全国设立34家区域性股权交易市场，共有挂牌股份公司2742家、展示企业3.02万家，累计实现各类融资2818亿元。直接融资占比上升为18.7%。
参考资料：
中华人民共和国科学技术部. 中国科技人才发展报告(2014)[M]. 北京：科学技术文献出版社，2015.
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