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深圳促进科技与金融的深度融合
作者：王小广主编 杨柳著 来源：催化与裂变 ：科技联姻金融 责任编辑：深小安 2023-01-05 人已围观
有着中国“硅谷”之称的深圳，科技创新十分活跃，随着科技型中小 微企业的不断涌现，深圳意识到不能单纯依靠政府无偿的科技研发资金投 入，而是要探索一条创新财政科技投入方式的道路，进而促进科技和金融 紧密结合。
企业的资金需求与传统科研经费发放的矛盾日益尖锐，如何更好地发 挥市场的主导作用，在科研经费的发放中有效地将政府的有形之手与市场 的无形之手结合，达到“四两拨千斤”的作用，对此，深圳科技界进行了 多年探索。
深圳在科技金融创新领域的探索可分为两个阶段：第一阶段是 2011 年到 2016 年，这是深圳加强顶层设计，大胆探索科技金融创新的阶段。 2011 年，深圳被列入全国首批 16 个开展促进科技和金融结合的试点地区 以来，通过政策与服务体系双轮驱动，已初步构建出一个立体化、多元化 的科技金融服务体系，形成了涵盖种子基金、天使投资、创业投资、政府 创业投资引导基金和担保资金等全链条的金融服务体系，来覆盖创新型中小微企业整个生命周期的成长。一方面，深圳充分发挥财政资金引导功能和杠杆效应，通过改革科技研发资金投入方式，撬动银行、保险、证券等 资本市场各种资源投向科技创新，包括银政企合作贴息，补贴保费，鼓励 银行进行知识产权质押贷款创新，发展创业投资，实施科技创新券等举 措。另一方面，深圳相继挂牌成立了科技金融服务中心、科技金融联盟、 科技金融促进会等多个机构及组织，旨在促进科技金融领域各创新要素的 聚集，搭建科技企业和资本对接的舞台。
第二阶段是 2017 年至 2020 年，这是深圳补短板、抓重点，持续深化 科技金融创新的阶段。2017 年 5 月 27 日，深圳市委书记王伟中在市委常 委（扩大）会议上提出要以科技金融的深度融合加速科技成果转化，把深 圳建设成更高水平的科技金融深度融合先行区。2017 年 8 月 24 日，深圳 市委六届七次全会召开，王伟中书记代表市委常委会作工作报告，提出开 展“创新之都建设行动”，以创建国家可持续发展议程创新示范区为契机， 着力提升创新能力，培育壮大创新型产业，完善科技金融服务体系，加速 集聚创新人才，加快建设国际科技产业创新中心。
2018 年 4 月 28 日，深圳市委常委会召开会议学习中央有关精神，王 伟中书记主持会议并提出要强化改革创新，建立“基础研究 + 技术攻关 + 成果产业化 + 科技金融 + 人才支撑”的全过程创新生态链。2018 年以来， 深圳在科技金融创新方面步子迈得更加坚实。2018 年年初，《深圳市关于 加大营商环境改革力度的若干措施》正式印发。3 月，由深圳市政府投资 引导基金出资成立首期 50 亿元的天使投资引导母基金。6 月，深圳市知识 产权质押融资风险补偿基金启动运行，首期规模 3000 万元，存续期 5 年， 对应银行贷款 3 亿元，单笔质押贷款不超过 500 万元，风险补偿 25%，其 余风险由银行、担保机构承担。9 月，深圳出台《关于强化中小微企业金 融服务的若干措施》，该措施规定，市财政出资设立总规模为 30 亿元的中小微企业融资担保基金，对由深圳市融资担保机构担保的中小微企业贷 款融资和债券融资业务进行再担保，当发生代偿时，融资担保基金和担保 公司分别按 5 ：5 的比例分摊风险。此举通过为融资担保行业增信的方式， 支持融资担保行业发展壮大，为解决中小微企业、创新创业企业融资问 题牵线搭桥。该措施还规定市财政出资设立初始规模为 20 亿元的中小微 企业贷款风险补偿资金池，对合作银行为本市中小微企业发放 3000 万元 （含）以下规模贷款形成的不良贷款（中小微贷款评定为“次级”）实行风 险补偿。
2018 年 12 月，深圳市政府印发《关于以更大力度支持民营经济发展 的若干措施》，以更大力度、更优政策、更好服务支持民营企业发展，提 出降低企业生产经营成本超过 1000 亿元，新增银行信贷规模 1000 亿元 以上，新增发债 1000 亿元以上，设立总规模 1000 亿元的民营企业平稳 发展基金。2019 年 4 月，私募债券“19 海普瑞”发行规模为 7 亿元，期 限 3+2 年，票面利率 5.5%。在深圳高新投的助力下，海普瑞在债券募集 过程中，得到了各大金融机构的踊跃认购，获得 2 倍超额认购额，5.5% 的 票面利率也创下近期 AA+ 民营企业发债利率新低。作为深圳首批 14 家民 营企业代表，2019 年 2 月 28 日，海普瑞与深圳高新投签署首批债券发行 战略合作协议，短短一个半月时间，由高新投担保的公司债券成功发行， 这也标志着深圳支持民企发债千亿专项计划进入加速落地阶段。
实践证明，实现新增民营企业发债 1000 亿元以上，增强投资者对担 保债券的信心，降低民营企业债券发售难度和发行成本，推动新增民营企 业发债 1000 亿元以上，帮助深圳更多民营企业通过发债融资。通过制定 让利措施等，吸引社会资本参与，组建总规模 1000 亿元的民营企业平稳 发展基金。基金以股权投资方式，重点用于解决深圳优质民营上市企业大股东股票质押风险、优质上市公司流动性紧缺问题，以及对发展前景较好 的民营企业进行必要的救助或资金支持。
综上所述，深圳充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，建立了无 偿与有偿并行、事前与事后结合的财政科技投入机制，形成多元的有效组 合投入方式，充分利用财政资金引导、放大和激励作用，全面撬动银行、 保险、证券、创投等资本市场各种资源投向科技创新，建立了包括银行信 贷、证券市场、创业投资、担保资金、政府创业投资引导基金、天使投资 引导基金等覆盖创新链的多元化科技投融资体系，走出一条深圳特色的科 技金融发展之路。
企业的资金需求与传统科研经费发放的矛盾日益尖锐，如何更好地发 挥市场的主导作用，在科研经费的发放中有效地将政府的有形之手与市场 的无形之手结合，达到“四两拨千斤”的作用，对此，深圳科技界进行了 多年探索。
深圳在科技金融创新领域的探索可分为两个阶段：第一阶段是 2011 年到 2016 年，这是深圳加强顶层设计，大胆探索科技金融创新的阶段。 2011 年，深圳被列入全国首批 16 个开展促进科技和金融结合的试点地区 以来，通过政策与服务体系双轮驱动，已初步构建出一个立体化、多元化 的科技金融服务体系，形成了涵盖种子基金、天使投资、创业投资、政府 创业投资引导基金和担保资金等全链条的金融服务体系，来覆盖创新型中小微企业整个生命周期的成长。一方面，深圳充分发挥财政资金引导功能和杠杆效应，通过改革科技研发资金投入方式，撬动银行、保险、证券等 资本市场各种资源投向科技创新，包括银政企合作贴息，补贴保费，鼓励 银行进行知识产权质押贷款创新，发展创业投资，实施科技创新券等举 措。另一方面，深圳相继挂牌成立了科技金融服务中心、科技金融联盟、 科技金融促进会等多个机构及组织，旨在促进科技金融领域各创新要素的 聚集，搭建科技企业和资本对接的舞台。
第二阶段是 2017 年至 2020 年，这是深圳补短板、抓重点，持续深化 科技金融创新的阶段。2017 年 5 月 27 日，深圳市委书记王伟中在市委常 委（扩大）会议上提出要以科技金融的深度融合加速科技成果转化，把深 圳建设成更高水平的科技金融深度融合先行区。2017 年 8 月 24 日，深圳 市委六届七次全会召开，王伟中书记代表市委常委会作工作报告，提出开 展“创新之都建设行动”，以创建国家可持续发展议程创新示范区为契机， 着力提升创新能力，培育壮大创新型产业，完善科技金融服务体系，加速 集聚创新人才，加快建设国际科技产业创新中心。
2018 年 4 月 28 日，深圳市委常委会召开会议学习中央有关精神，王 伟中书记主持会议并提出要强化改革创新，建立“基础研究 + 技术攻关 + 成果产业化 + 科技金融 + 人才支撑”的全过程创新生态链。2018 年以来， 深圳在科技金融创新方面步子迈得更加坚实。2018 年年初，《深圳市关于 加大营商环境改革力度的若干措施》正式印发。3 月，由深圳市政府投资 引导基金出资成立首期 50 亿元的天使投资引导母基金。6 月，深圳市知识 产权质押融资风险补偿基金启动运行，首期规模 3000 万元，存续期 5 年， 对应银行贷款 3 亿元，单笔质押贷款不超过 500 万元，风险补偿 25%，其 余风险由银行、担保机构承担。9 月，深圳出台《关于强化中小微企业金 融服务的若干措施》，该措施规定，市财政出资设立总规模为 30 亿元的中小微企业融资担保基金，对由深圳市融资担保机构担保的中小微企业贷 款融资和债券融资业务进行再担保，当发生代偿时，融资担保基金和担保 公司分别按 5 ：5 的比例分摊风险。此举通过为融资担保行业增信的方式， 支持融资担保行业发展壮大，为解决中小微企业、创新创业企业融资问 题牵线搭桥。该措施还规定市财政出资设立初始规模为 20 亿元的中小微 企业贷款风险补偿资金池，对合作银行为本市中小微企业发放 3000 万元 （含）以下规模贷款形成的不良贷款（中小微贷款评定为“次级”）实行风 险补偿。
2018 年 12 月，深圳市政府印发《关于以更大力度支持民营经济发展 的若干措施》，以更大力度、更优政策、更好服务支持民营企业发展，提 出降低企业生产经营成本超过 1000 亿元，新增银行信贷规模 1000 亿元 以上，新增发债 1000 亿元以上，设立总规模 1000 亿元的民营企业平稳 发展基金。2019 年 4 月，私募债券“19 海普瑞”发行规模为 7 亿元，期 限 3+2 年，票面利率 5.5%。在深圳高新投的助力下，海普瑞在债券募集 过程中，得到了各大金融机构的踊跃认购，获得 2 倍超额认购额，5.5% 的 票面利率也创下近期 AA+ 民营企业发债利率新低。作为深圳首批 14 家民 营企业代表，2019 年 2 月 28 日，海普瑞与深圳高新投签署首批债券发行 战略合作协议，短短一个半月时间，由高新投担保的公司债券成功发行， 这也标志着深圳支持民企发债千亿专项计划进入加速落地阶段。
实践证明，实现新增民营企业发债 1000 亿元以上，增强投资者对担 保债券的信心，降低民营企业债券发售难度和发行成本，推动新增民营企 业发债 1000 亿元以上，帮助深圳更多民营企业通过发债融资。通过制定 让利措施等，吸引社会资本参与，组建总规模 1000 亿元的民营企业平稳 发展基金。基金以股权投资方式，重点用于解决深圳优质民营上市企业大股东股票质押风险、优质上市公司流动性紧缺问题，以及对发展前景较好 的民营企业进行必要的救助或资金支持。
综上所述，深圳充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，建立了无 偿与有偿并行、事前与事后结合的财政科技投入机制，形成多元的有效组 合投入方式，充分利用财政资金引导、放大和激励作用，全面撬动银行、 保险、证券、创投等资本市场各种资源投向科技创新，建立了包括银行信 贷、证券市场、创业投资、担保资金、政府创业投资引导基金、天使投资 引导基金等覆盖创新链的多元化科技投融资体系，走出一条深圳特色的科 技金融发展之路。
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